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호주 – AUSTRAC, Crown Melbourne 및 Crown Perth를 상대로 연방 법원에서 절차 시작
By 필 -1 년 2022 월 XNUMX 일
AUSTRAC는 호주의 자금세탁방지 및 테러자금조달방지법(AML/CTF)을 심각하고 체계적으로 위반한 혐의로 Crown Melbourne과 Crown Perth를 상대로 연방 법원에서 민사 처벌 절차를 시작했습니다.
이 조치는 Crown Melbourne 및 Crown Perth의 규정 준수를 포함하여 여러 가지 상세한 집행 조사로 이어진 카지노 부문과의 적극적인 규정 준수 작업에 따른 것입니다.
AUSTRAC의 Nicole Rose CEO는 Crown이 AML/CTF 의무를 이행하지 않아 비즈니스와 호주의 금융 시스템이 범죄적 착취에 취약해졌다고 말했습니다.
"AUSTRAC의 조사에서는 열악한 거버넌스, 위험 관리 및 Crown이 자금 세탁이나 테러 자금 조달에 오용되는 제품 및 서비스의 위험을 식별, 완화 및 관리하는 방법을 자세히 설명하는 규정 준수 AML/CTF 프로그램을 보유 및 유지하지 못하는 것으로 확인되었습니다."
“또한 그들은 위험도가 매우 높은 일부 고객을 포함하여 적절하고 지속적인 고객 실사를 수행하지 못했습니다. 이로 인해 수년에 걸쳐 광범위하고 심각한 규정 위반이 발생했습니다.”라고 Rose 씨는 말했습니다. “AUSTRAC은 지속적인 변화를 달성하고 Crown이 범죄 활동으로부터 자신과 호주의 금융 시스템을 보호해야 하는 의무를 완전히 이행할 수 있도록 하기 위해 이러한 강력한 조치를 취했습니다.”
호주의 주장은 광범위하며 Crown Melbourne과 Crown Perth가 직면한 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험(해당 위험의 가능성과 영향 포함)을 적절하게 평가하고 시간에 따른 위험 변화를 식별하고 대응하지 못했다는 점을 포함합니다.
카지노는 AML/CTF 프로그램에 적절한 위험 기반 시스템 및 통제를 포함하지 않아 발생하는 위험을 완화하고 관리합니다. 왕관 합리적으로 노출되었습니다. 그들은 AML/CTF 프로그램에 대한 이사회 및 고위 경영진 감독을 위한 적절한 프레임워크를 확립하지 못했고, 거래를 모니터링하고 위험 기반이거나 거래의 성격, 규모 및 복잡성에 적합한 의심스러운 활동을 식별하는 거래 모니터링 프로그램을 마련하지 못했습니다. 왕관. 그들은 고위험 고객에 대한 추가 점검을 수행하기 위한 적절하고 향상된 고객 실사 프로그램을 보유하지 않았으며, 자금 세탁 위험이 더 높은 다양한 고객에 대해 적절하고 지속적인 고객 실사를 수행하지 않았습니다.
Rose 씨는 적절한 통제와 프로세스가 없기 때문에 Crown이 고위험 고객을 적절하게 관리할 수 없다는 것을 의미한다고 말했습니다. 이로 인해 Crown이 범죄적 착취에 취약해지는 불투명한 방식으로 돈이 이동할 수 있게 되었습니다.
“이는 호주의 모든 카지노에 심각한 조직 범죄로부터 비즈니스와 지역 사회를 보호하기 위해 강력한 자금 세탁 방지 프로그램을 마련해야 한다는 점을 상기시키는 중요한 신호입니다.”
Rose Ms는 AUSTRAC가 규정 준수를 높이기 위해 지속적인 규제 참여를 통해 카지노 부문과 긴밀히 협력해 왔으며 정기적으로 카지노 규정 준수 평가를 실시하고 있다고 말했습니다.
"Crown은 시스템, 프로세스 및 자원을 개선하기 위한 조치를 취하고 있지만 추가 작업이 남아 있으며 AUSTRAC는 계속해서 Crown과 긴밀히 협력하여 지속적인 규정 준수 문제를 해결할 것입니다."
AUSTRAC은 주 및 준주 규제 기관 및 법 집행 파트너와 지속적으로 협력하여 정보를 공유하고 도박 부문의 규제 및 교육을 지원하며 범죄 수사에 적극적으로 기여하고 카지노를 통한 심각한 자금 세탁 위험을 해결합니다.
