대화 형
영국 – 영국 도박위원회, 업계에 자금 세탁 방지를 강화하라고 지시
By 필 - 10년 2015월 XNUMX일
영국 도박 위원회(UK Gambling Commission)는 영국 도박 업계에 Grosvenor Casinos 및 meccabingo.com의 자금세탁 방지 및 사회적 책임 결점에 대한 최근 조사에서 드러난 교훈에 따라 조치를 취해야 한다고 말했습니다.
업계는 도박이 범죄를 지원하거나 보다 공식적인 규제 조치를 취하는 데 사용되는 것을 방지하기 위해 정책과 절차의 효율성을 비판적으로 검토해야 한다고 말했습니다.
위원회는 최근 전 주요 고객인 Mr Da Feng Ding의 자금 세탁 유죄 판결로 인해 촉발된 Rank Group의 Grosvenor Casinos의 자금 세탁 방지 통제 취약점에 대한 조사를 완료했습니다.
위원회는 meccabingo.com 등급 고객인 고객 B와 관련된 별도의 사건을 조사했습니다. 이 고객은 최근 고용주로부터 6자리 금액을 속인 혐의로 유죄를 인정한 후 선고를 기다리고 있습니다.
조사 결과, Rank는 이전 조사에서 얻은 교훈을 적용하지 못한 심각한 결점과 실패를 인정했습니다. 위원회는 수정된 자금세탁 방지 제도에 대한 제950,000자 감사와 이러한 결점으로 인해 발생한 약 £XNUMX의 이익 포기를 포함한 운영자의 구제 조치를 합의된 사회적 책임 목적을 위해 지출하기로 합의했습니다.
첫 번째 사건에서 위원회는 2008년부터 2011년까지 약 2002년 동안 막대한 현금을 지출한 Mr Ding과의 관계에서 Grosvenor의 처리를 조사했습니다. 위원회는 Grosvenor가 이에 대한 효과적이고 시의적절한 조치를 취하지 못했다고 판결했습니다. 고객의 신원을 확인합니다. 고객의 자금 출처를 확립하는 데 충분히 강력하고 위험 기반 접근 방식을 취하지 못했고 Grosvenor 직원이 고객의 거래에 대해 의심을 품거나 그러한 의심을 갖는 것이 합리적이었을 때 적절한 조치를 취하지 못했습니다. 또한 적절한 기록을 작성 및 보관하지 못했고 XNUMX년 범죄수익법(Proceeds of Crime Act XNUMX), 특히 의심스러운 활동을 법 집행 기관에 보고하는 것과 관련된 책임을 오해했습니다.
관련되지 않은 두 번째 사례에서 고객 B는 Rank Digital이 충분한 AML 검사를 수행하거나 사회적 책임 관점에서 적절한 모니터링을 수행하지 않고도 여섯 자리 숫자의 도박을 할 수 있었습니다.
Rank Group은 현재 외부 제공업체의 주도로 기업 내 자금세탁 방지 통제에 대한 비판적인 검토를 진행하고 있습니다.
도박위원회는 업계가 돈세탁 방지와 관련하여 적절하고 위험에 민감한 정책 및 절차가 있는지 여부를 모니터링하고 도박으로 인해 사람들이 착취하거나 피해를 입지 않도록 보장해야 한다고 말했습니다.
운영자는 고객이 도박에 사용하는 돈이 어디서 나오는지 고려하고 기존 고객과 관련된 자금 세탁 위험을 지속적으로 효과적으로 모니터링하는 등 다양한 조치를 취하여 자금 세탁 위험을 관리해야 합니다.
운영자는 법 집행 기관에 적절하게 공개하고 문제의 고객과 비즈니스 관계를 계속 유지할지 여부를 검토하는 등 적절한 조치를 취합니다. 위원회는 잘못된 보안 인식을 피하기 위해 자신의 정책과 절차를 평가하고, 결정적으로 정책과 절차가 준수되고 목적에 부합하는지 여부를 평가하는 데 비판적인 접근 방식을 취할 필요성을 모든 운영자에게 알리고 있습니다.
