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호주 - AUSTRAC와 Crown이 제안한 45만 달러의 벌금에 동의
By 필 - 30년 2023월 XNUMX일
Crown Melbourne, Crown Perth 및 AUSTRAC은 호주 연방 법원에 공동으로 신청서를 제출하여 Crown의 규정 위반에 대해 450억 XNUMX천만 달러의 벌금을 제안했습니다. 자금 세탁 방지 및 테러 자금 조달 방지법 2006 (AML / CTF 법).
10년 11월 2023일부터 450일까지 법원 심리가 예정되어 있으며 이 재판관은 당사자들이 제안한 합의를 고려할 것입니다. AUSTRAC과 Crown은 모든 상황에서 XNUMX억 XNUMX천만 달러의 벌금이 적절하다는 데 동의하지만 적절한 벌금을 결정하는 것은 법원의 문제입니다.
본 합의에 도달하면서 Crown은 Crown Melbourne과 Crown Perth가 직면한 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 적절하게 평가하고 위험 변화를 식별하고 대응하지 못한 것을 포함하여 AML/CTF 법을 위반하여 운영했음을 인정했습니다. 시간이 지남에 따라.
이는 Crown이 직면한 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 완화하고 관리하기 위한 AML/CTF 프로그램에 적절한 위험 기반 시스템 및 통제 장치가 없다고 판결했습니다.
Crown은 또한 AML/CTF 프로그램에 대한 이사회 및 고위 경영진 감독을 위한 적절한 프레임워크를 확립하지 못했습니다. 사업의 성격, 규모, 복잡성에 적합한 거래 모니터링 프로그램이 없었습니다.
AUSTRAC은 Crown이 고위험 고객에 대한 추가 조사를 보장하기 위한 적절한 절차가 부족한 향상된 고객 실사 프로그램을 보유하고 있다고 말했습니다. 자금 세탁 위험이 더 높은 특정 고객에 대해 적절하고 지속적인 고객 실사를 수행하지 않았습니다.
AUSTRAC의 Nicole Rose 최고 경영자(CEO)는 카지노 부문이 범죄자들이 불법 마약 판매, 사기, 심지어 인신매매를 통해 벌어들이는 돈, 더러운 돈을 청소하려는 조직 범죄자들에 의해 착취될 위험에 처해 있다고 말했습니다.
"Crown의 AML/CTF 법 위반은 명백히 위험성이 높은 다양한 관행, 행동 및 고객 관계가 수년 동안 계속해서 확인되지 않고 허용된다는 것을 의미했습니다." 로즈 씨가 말했다.
“Crown은 ML/TF 위험 관리에 대한 접근 방식을 강화하고 금융 범죄 규정 준수에 투자함으로써 이 절차에서 확인된 실패에 대응하고자 했습니다. 우리는 AML/CTF 프로그램 및 시스템이 규정을 준수하고 미래의 목적에 적합하도록 Crown과 긴밀히 협력하고 있습니다.”
이 문제는 법원에 결정이 내려져 있기 때문에 AUSTRAC은 절차나 원칙적으로 합의에 대해 더 이상 언급할 수 없습니다.
