법제정 담당
Alderney – Daub Alderney는 위원회 규칙 위반으로 7.1만 파운드의 벌금을 물었습니다.
By 필 -14 년 2018 월 XNUMX 일
온라인 도박 사업인 Daub Alderney는 자금 세탁을 방지하고 취약한 소비자를 보호하기 위한 영국 도박 위원회 규칙을 따르지 않은 것에 대해 £7.1m의 벌금을 지불할 것입니다.
Daub Alderney는 또한 영국 소비자에게 도박을 제공하기 위한 라이선스에 추가 조건을 적용할 예정입니다.
도박 위원회 전무이사인 Richard Watson은 다음과 같이 말했습니다. “이 조치는 온라인 카지노 부문에 대해 진행 중인 조사의 일부입니다. 운영자의 기준은 필요한 보호 조치와 일치하지 않으며, 이 벌금은 이러한 과실의 심각성을 반영합니다.”
12년 2018월 116일 도박 위원회(위원회)는 Daub Alderney Limited(라이선시 사용자)에게 운영 라이센스 검토를 시작한다고 통지했습니다. 우리는 2년 도박법(법) 제2005(XNUMX)항에 따라 해당 활동이 라이센스 조건에 따르지 않고 라이센스에 의존하여 수행되었다고 의심할 만한 이유가 있었기 때문에 검토를 시작했습니다.
규제 패널은 라이선스 보유자가 자금 세탁 방지 조치(AML)와 관련된 라이선스 조건을 위반했으며 사회적 책임 실천 강령을 준수하지 못했다는 사실을 발견했습니다.
Daub는 이 라이센스 조건을 위반했음을 인정하고 이후 23년 2018월 2016일 이사회에서 승인한 위험 평가를 제공했습니다. 라이센스 사용자는 2017/XNUMX년에 내부 감사 및 검토를 수행하여 위험 평가와 동일하다고 간주했습니다.
라이센스 사용자는 기업 평가 당시 2007 규정을 준수하지 않았으며 2017 규정을 준수하지 않았다는 사실을 인정했습니다. 자금 세탁 방지(AML) 및 테러 자금 조달과 관련된 위험에 민감한 정책 및 절차를 적절하게 자세히 문서화하지 못했다는 데 동의했습니다.
또한 라이센스 사용자는 2007년 규정이 적용되지만 자금 세탁이나 테러 자금 조달과 관련될 수 있는 거래 및 기타 활동을 인식하고 처리하는 방법에 대해 직원에게 제공되는 교육이 개선될 수 있다는 점을 인정했습니다. 라이센스 사용자는 기업 평가 당시 교육 프로그램의 필요성을 인식했으며 2017년 XNUMX월까지 적절한 추가 교육이 실시되었다고 밝혔습니다.
