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운영자 뉴스

Lake Elsinore Hotel and Casino는 효과적인 AML 프로그램을 유지하지 못했다는 사실을 인정합니다.

By -29 년 2024 월 XNUMX 일

재무부 금융범죄수사망(FinCEN)은 레이크 엘시노어 호텔 및 카지노(레이크 엘시노어)에 은행 비밀법(BSA) 및 이를 시행하는 규정을 고의로 위반한 혐의로 900,000만 달러의 민사 벌금을 부과했습니다.

“Lake Elsinore는 수년간 가장 기본적인 것 없이 운영되었습니다. AML FinCEN의 이사인 안드레아 가키는 "통제, 고객과 미국 금융 시스템을 위험에 빠뜨리고 의심스러운 활동에 대한 법 집행 정보를 거부하고 있습니다."라고 말했습니다. "이 조치는 모든 금융 기관이 유형이나 규모에 관계없이 BSA 및 FinCEN 규정에 따른 의무를 준수해야 한다는 것을 상기시키는 역할을 해야 합니다."

FinCEN과의 해결의 일환으로 Lake Elsinore Hotel and Casino는 효과적인 AML 프로그램을 구현 및 유지하지 않고, 통화 거래 보고서(CTR) 및 의심 활동 보고서(SAR)를 제출하지 않고, 특정 기록 보관 실패를 포함하여 BSA를 고의로 위반했다는 사실을 인정했습니다. 4년 반 이상 계속된 Lake Elsinore의 BSA 고의 위반은 카드 클럽 경영진이 내린 결정에서 비롯되었습니다. 민사 벌금 외에도 Lake Elsinore는 AML 프로그램 검토를 받게 됩니다.

FinCEN은 이 문제에 대한 캘리포니아 주 파트너와의 긴밀한 협력에 감사드립니다. 이 조치는 FinCEN이 캘리포니아 법무부 - 도박 통제국(CA-BGC)과 함께 내린 첫 번째 결의안이 될 것입니다.

FinCEN의 시행 및 준수 부서는 BSA의 심각한 위반을 조사할 책임이 있습니다. 이 시행 조치와 관련된 사실 및 상황, 구체적인 BSA 위반 및 그 근본 원인에 대한 추가 정보는 다음을 참조하십시오. 동의 명령 FinCEN과 레이크 엘시노어 사이.

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